中國(guó)地區(qū)發(fā)展差距成因問(wèn)題的研究綜述
                             
 摘要：本文對(duì)現(xiàn)有的研究中國(guó)地區(qū)差距問(wèn)題的文獻(xiàn)進(jìn)行了簡(jiǎn)要的回顧，并對(duì)影響地區(qū)差距的主要因素進(jìn)行了提煉與歸納，主要有政策要素、財(cái)政分權(quán)與轉(zhuǎn)移支付、重工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、市場(chǎng)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、要素配置效率、外資直接投資、人力資本等因素。在綜述的基礎(chǔ)上，對(duì)中國(guó)地區(qū)發(fā)展差距成因研究的方向進(jìn)行了評(píng)述與展望，無(wú)論是在地區(qū)差距成因的實(shí)證研究、理論研究還是經(jīng)驗(yàn)研究方面，都不同程度地存在需要解決與改進(jìn)的問(wèn)題。
 
 關(guān)鍵詞：地區(qū)差距  理論研究   經(jīng)驗(yàn)研究  實(shí)證研究
 
The Reviews about the Problem of
 China's Regional Disparity Causes
Abstract: This paper reviewed the existing research documents about China's regional disparity briefly. And the main factors that affected regional disparity are summarized, including the policy elements, the fiscal decentralization and transfer payments, the heavy industry development strategy, market-oriented, industrial structure, the efficiency of the elements allocation, foreign direct investment, human capital, and other factors. On the basis, the research direction of China's regional development disparity causes is reviewed and forecasted, whether in the causes of the region disparity between the empirical research and theoretical research or research experience, existed some problem in different degrees, to be resolved.

  Keywords:  Regional Disparity    Theoretical Research 
 Research Experience   Empirical Research

 
 
 
 
 一、中國(guó)地區(qū)發(fā)展差距的成因
 對(duì)于中國(guó)地區(qū)發(fā)展差距問(wèn)題的研究，尤其是針對(duì)改革開放以來(lái)收入變化趨勢(shì)和影響因素的研究，已經(jīng)相當(dāng)?shù)纳钊耄�并積累了大量的文獻(xiàn)。這些文獻(xiàn)中，主要對(duì)中國(guó)地區(qū)收入差距問(wèn)題提出了各種不同的解釋，本文將對(duì)現(xiàn)有的文獻(xiàn)作一個(gè)簡(jiǎn)要的回顧。
 1、政策要素論
 政策要素論認(rèn)為，自改革開放以來(lái)，國(guó)家在投資、財(cái)政、金融、價(jià)格、工資等方面對(duì)沿海地區(qū)實(shí)行傾斜政策，加大了地區(qū)差距擴(kuò)大的趨勢(shì)。在優(yōu)惠政策和市場(chǎng)力量的綜合作用下，國(guó)內(nèi)外資金和人才向迅速增長(zhǎng)的沿海地區(qū)集中，這進(jìn)一步加劇了地區(qū)經(jīng)濟(jì)的不平衡增長(zhǎng)。一些研究（Jian，1996；Chen and Fleisher,1996）也將中國(guó)地區(qū)差距的原因歸結(jié)為中央政府的地區(qū)傾斜政策,這些研究認(rèn)為中央政府對(duì)東部地區(qū)的優(yōu)先投資是中西部地區(qū)落后于東部地區(qū)的根源。中西部地區(qū)的投資水平并不亞于東部地區(qū)，尤其是在改革開放之前的時(shí)期里。如果傾斜的投資政策是導(dǎo)致地區(qū)差距的主要因素，那么就無(wú)法解釋改革開放之前中西部地區(qū)得到了大量投資卻沒(méi)有縮小和東部地區(qū)發(fā)展水平差距的事實(shí)。
財(cái)政分權(quán)與轉(zhuǎn)移支付論
 財(cái)政分權(quán)論認(rèn)為，在中央計(jì)劃時(shí)期，中央把全國(guó)財(cái)政在各地區(qū)間調(diào)配，地方政府沒(méi)有動(dòng)力發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)；財(cái)政分權(quán)時(shí)，地方政府積極發(fā)展當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)，但貧困落后的地區(qū)獲得的來(lái)自中央政府的轉(zhuǎn)移支付減少，常常出現(xiàn)向企業(yè)苛收重稅之類的短視的政府行為，反而促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡。 Chow（2000）通過(guò)數(shù)學(xué)模型也證實(shí)了如下結(jié)論：財(cái)政分權(quán)加強(qiáng)了總體的區(qū)域經(jīng)濟(jì)不平衡性，也加大了城鄉(xiāng)差距和沿海內(nèi)陸的差距。
 轉(zhuǎn)移支付論認(rèn)為，改革前，中央政府在中國(guó)經(jīng)濟(jì)分配方向中起著關(guān)鍵作用，從富裕省份大量汲取財(cái)力向貧困省份轉(zhuǎn)移。1978年以后，財(cái)政權(quán)力下放，中央政府汲取財(cái)政能力大大下降，從而在調(diào)控地區(qū)發(fā)展、縮小地區(qū)差距方面作用不足。馬拴友、于紅霞（2003）分析了1994年財(cái)稅體制改革以后轉(zhuǎn)移支付與地區(qū)經(jīng)濟(jì)收斂的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)移支付總體上沒(méi)有達(dá)到縮小地區(qū)差距的效果。原因是轉(zhuǎn)移支付的資金使用效率較低，轉(zhuǎn)移支付的資金分配不科學(xué)和不公平。中國(guó)社會(huì)科學(xué)院財(cái)政稅收研究中心與澳大利亞國(guó)立大學(xué)的合作研究則更進(jìn)一步指出（2002）：轉(zhuǎn)移支付是各國(guó)解決地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距的通用手段，但中國(guó)現(xiàn)行的轉(zhuǎn)移支付制度在一定程度上擴(kuò)大了地區(qū)差距。Duncan和Tian（1999）針對(duì)1952—1995年數(shù)據(jù)進(jìn)行的實(shí)證研究也表明，如果要縮小地區(qū)差距，則應(yīng)該采用有效的方法來(lái)加強(qiáng)政府的轉(zhuǎn)移支付。要縮小地區(qū)差距，僅靠政府的轉(zhuǎn)移支付很難取得預(yù)期效果，必須將這一手段與建立健全規(guī)范的區(qū)域協(xié)調(diào)機(jī)制和市場(chǎng)開放相結(jié)合，通過(guò)轉(zhuǎn)移支付為各地區(qū)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展創(chuàng)造條件。
 3、重工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略論
 林毅夫、劉培林（2003）基于中國(guó)各省區(qū)市的數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)一個(gè)省區(qū)市在發(fā)展其工業(yè)時(shí)推行違背比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略,那么其整體的GDP增長(zhǎng)將受到負(fù)面的影響。各地區(qū)采取不同的發(fā)展戰(zhàn)略,在一定程度上也加劇了地區(qū)經(jīng)濟(jì)的不平衡。改革開放以來(lái),國(guó)家對(duì)東部沿海地區(qū)與中西部地區(qū)實(shí)行兩種不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略。較之東部省區(qū)市而言，中西部地區(qū)的發(fā)展戰(zhàn)略更加接近于違背比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略，中西部地區(qū)推行的錯(cuò)誤的工業(yè)發(fā)展模式，是導(dǎo)致觀察到的1978年以來(lái)逐漸擴(kuò)大的地區(qū)差距的重要原因。Démurger 等人（2001）也發(fā)現(xiàn)，省際收入差距主要是政府“重工業(yè)優(yōu)先”與“城市偏向”的政策所導(dǎo)致的。然而，Chow（2000）的研究表明：重工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略在中央計(jì)劃時(shí)期使城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展很不平衡，并且是這個(gè)時(shí)期總體的區(qū)域發(fā)展不平衡的主要原因，但在改革開放時(shí)期隨著發(fā)展戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變而變得不明顯。
 4、市場(chǎng)化論
 市場(chǎng)化論認(rèn)為，各地區(qū)在市場(chǎng)化過(guò)程中的差異性，強(qiáng)化了地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡，其直接后果是拉大了地區(qū)間經(jīng)濟(jì)差距。Chen和Feng（2000）對(duì)1978-1989年中國(guó)29個(gè)省的經(jīng)驗(yàn)研究中，強(qiáng)調(diào)了私有企業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用。私有企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r能夠?qū)Φ貐^(qū)差距產(chǎn)生影響。然而，正如激進(jìn)轉(zhuǎn)軌國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)所表明的，私有化本身并不會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，中國(guó)的非國(guó)有企業(yè)之所以充滿活力，是因?yàn)檫@些企業(yè)進(jìn)入了符合過(guò)比較優(yōu)勢(shì)的行業(yè)，選擇了勞動(dòng)力相對(duì)密集的生產(chǎn)技術(shù)（ Lin and Yao，2001）。王燕梅（2001）認(rèn)為，中國(guó)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距固然與國(guó)家預(yù)算內(nèi)投資向東部地區(qū)的傾斜和給予經(jīng)濟(jì)特區(qū)、沿海開放地區(qū)大量?jī)?yōu)惠政策有關(guān)，但深層次的原因在于東西部地區(qū)制度演進(jìn)上的差異。即東部地區(qū)市場(chǎng)化進(jìn)程較快，而落后地區(qū)在投融資體制、行政管理體制等方面的制度變革進(jìn)程要緩慢的多。但是，市場(chǎng)化是與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初始水平、區(qū)位優(yōu)勢(shì)、基礎(chǔ)設(shè)施條件、教育水平以及人力資本積累等因素相結(jié)合而對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展持續(xù)起作用，本身與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距之間沒(méi)有因果關(guān)系（中國(guó)社會(huì)科學(xué)院財(cái)政稅收研究中心與澳大利亞國(guó)立大學(xué)，2002）。
 5、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)論
 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)論認(rèn)為，加工主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)主要集中在沿海地區(qū)，資源開放型產(chǎn)業(yè)大都分布在西部地區(qū)，這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異以及由產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差異所導(dǎo)致的效益差異，是造成東西部地區(qū)發(fā)展差距的重要原因。魏后凱（1997）應(yīng)用加權(quán)變異系數(shù)法對(duì)地區(qū)差距按六大行業(yè)進(jìn)行了分解，得出改革開放至1994年期間工業(yè)對(duì)地區(qū)差距的貢獻(xiàn)份額處于下降的態(tài)勢(shì)。范劍勇、朱國(guó)林（2002）將地區(qū)差距演變與地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整進(jìn)度及其空間分布差異通過(guò)基尼系數(shù)結(jié)構(gòu)分解法聯(lián)系起來(lái)進(jìn)行分析，認(rèn)為改革開放以來(lái)尤其是20世紀(jì)90年代中期以后，地區(qū)差距擴(kuò)大主要是由第二產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值份額居高不下與非農(nóng)產(chǎn)業(yè)在空間分布上重新向東部沿海地區(qū)聚集所致。范、朱（2002）對(duì)泰爾指數(shù)進(jìn)行的地區(qū)分解發(fā)現(xiàn)：改革開放以來(lái)的中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是以東部沿海地區(qū)制造業(yè)中心逐步形成、西部地區(qū)慢慢淪為農(nóng)業(yè)和其他初級(jí)產(chǎn)品的外圍為主要特征，由此造成在短短20余年內(nèi)地區(qū)差距持續(xù)擴(kuò)大。
 也有研究表明，是農(nóng)業(yè)產(chǎn)值的差距和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)問(wèn)題導(dǎo)致了地區(qū)差距的擴(kuò)大。以中國(guó)30個(gè)省市區(qū)國(guó)民收入、農(nóng)業(yè)產(chǎn)值、工業(yè)產(chǎn)值及投資測(cè)算的時(shí)間序列泰爾指數(shù)進(jìn)行多重線性回歸發(fā)現(xiàn)，農(nóng)業(yè)產(chǎn)值的泰爾指數(shù)的系數(shù)比工業(yè)產(chǎn)值的泰爾指數(shù)的系數(shù)都大，這說(shuō)明地區(qū)間農(nóng)業(yè)產(chǎn)值的差距對(duì)地區(qū)收入差距的形成的作用最大。
 6、要素配置效率論
 要素配置效率論認(rèn)為，由于中國(guó)東西部地區(qū)間要素市場(chǎng)配置資源的效率以及要素生產(chǎn)率的差異，導(dǎo)致了地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距的擴(kuò)大。王小魯、樊綱（2004）認(rèn)為由于生產(chǎn)率的差別以及資本流動(dòng)因素的影響，是導(dǎo)致了東部沿海地區(qū)和西部?jī)?nèi)陸地區(qū)之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差距擴(kuò)大的主要原因。蔡昉、王德文、都陽(yáng)（2001）的研究也認(rèn)為，勞動(dòng)力市場(chǎng)的扭曲影響要素配置的效率，效率差異是導(dǎo)致中國(guó)地區(qū)間收入差距擴(kuò)大的深層原因。而劉強(qiáng)（2001）的研究表明，大規(guī)模的勞動(dòng)力區(qū)際轉(zhuǎn)移是中國(guó)階段性經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)收斂機(jī)制的重要誘因，是應(yīng)對(duì)地區(qū)差距擴(kuò)大的有效措施之一。其潛在的政策含義是大力發(fā)展勞動(dòng)力市場(chǎng)，放寬戶籍制度的限制，實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力的跨省際流動(dòng)。
 中央黨校經(jīng)濟(jì)研究中心課題組（2000）研究則更進(jìn)一步表明制約要素向西部地區(qū)的積累和流入的各種原因，其中包括東西部地區(qū)間要素收益率的差異、上層建筑規(guī)模過(guò)大、觀念體制轉(zhuǎn)變落后等因素。
 7、外商直接投資論
 外商直接投資論認(rèn)為，外商直接投資是導(dǎo)致中國(guó)改革開放以來(lái)東西部地區(qū)間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)差異和收入不平等的最重要的因素。國(guó)外有一些學(xué)者(Lee,1994;Dyal-Gulati and Husain,2000；Sun,1998)的研究證實(shí)了這一點(diǎn)。
 魏后凱（2002）利用1985—1999年時(shí)間序列和橫斷面數(shù)據(jù)對(duì)外商投資對(duì)中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響作了實(shí)證分析。結(jié)果表明，在這期間東部與西部地區(qū)間GDP增長(zhǎng)率的差異，大約有90%是由外商投資引起的。然而，武劍（2002）認(rèn)為事實(shí)并非如此。他以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論為背景，運(yùn)用多維方差分析模型得出了不太相同的結(jié)論：FDI的區(qū)域分布不能有效解釋各地區(qū)經(jīng)濟(jì)的不平衡狀況，相反，國(guó)內(nèi)投資的區(qū)域差距，特別是在投資效率上的顯著差異，是造成區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距長(zhǎng)期存在的主要因素。因此，其潛在的政策含義是通過(guò)吸引大量外資達(dá)到縮小地區(qū)差距的做法難以收到理想的效果。
 8、人力資本論
 人力資本論認(rèn)為，人力資本是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中最主要的因素，是對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)最大的變量。地區(qū)間人力資本存量以及人力資本稟賦的差異是造成中國(guó)地區(qū)差距的主要原因。董先安（2004）的研究表明了人力資本對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要作用，蔡昉、都陽(yáng)（2000）的研究進(jìn)一步表明人力資本上的差異是造成地區(qū)差距的主要原因
 部分學(xué)者分析了其他的一些影響地區(qū)差距變化的因素。比如，郭兆淮（1999）認(rèn)為區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距在于東部地區(qū)的富有活力的非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，西部地區(qū)由于觀念的落后導(dǎo)致私營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后從而造成中西部整體經(jīng)濟(jì)的落后。保育鈞（2001）通過(guò)觀察統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，改革開放前各地區(qū)發(fā)展的差距主要是由國(guó)家投資的建設(shè)項(xiàng)目規(guī)模所決定，改革開放后各地區(qū)發(fā)展差距主要在民營(yíng)經(jīng)濟(jì)上，解決對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的阻礙是縮小地區(qū)經(jīng)濟(jì)差距的關(guān)鍵。
 二、中國(guó)地區(qū)發(fā)展差距成因的研究評(píng)述與展望
 在前面的綜述的基礎(chǔ)上，本文試圖對(duì)中國(guó)地區(qū)發(fā)展差距成因研究的方向提出一些看法。
 在實(shí)證研究方面，雖然取得了一定進(jìn)展，但并沒(méi)有對(duì)中國(guó)地區(qū)發(fā)展差距變化的原因有充分的理解。這既有信息缺乏的問(wèn)題，即缺少應(yīng)有的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)；又有信息不完全性的問(wèn)題，即缺少公開的可以利用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)；也有研究方法的問(wèn)題，即缺少對(duì)現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的分析手段。
 在理論研究方面，我們?nèi)杂性S多需要解釋的問(wèn)題。地區(qū)差距擴(kuò)大表現(xiàn)出的形式可以進(jìn)行簡(jiǎn)單化處理，但是背后的原因卻是非常復(fù)雜。我們知道中國(guó)地區(qū)差距的擴(kuò)大是與經(jīng)濟(jì)發(fā)展因素、體制改革因素、政府政策因素分不開的，但是并不清楚這些因素是通過(guò)何種機(jī)制發(fā)生作用，又在多大程度上發(fā)生作用。在理論上我們?nèi)孕枰�進(jìn)一步探討中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中地區(qū)發(fā)展差距變化的規(guī)律性，這是當(dāng)前地區(qū)差距研究領(lǐng)域中的一個(gè)弱項(xiàng)。現(xiàn)在的中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革有成功的方面，也有不成功的方面，成功的市場(chǎng)化改革既可以擴(kuò)大地區(qū)差距，也可以縮小地區(qū)差距。而市場(chǎng)化改革所產(chǎn)生的縮小地區(qū)差距的效應(yīng)并沒(méi)有受到我們應(yīng)有的重視。相對(duì)而言，對(duì)各種政策所產(chǎn)生的地區(qū)差距效應(yīng)的理論研究也是非常薄弱。
 在經(jīng)驗(yàn)研究方面，我們面臨很多需要驗(yàn)證的有關(guān)地區(qū)差距擴(kuò)大的問(wèn)題。中國(guó)經(jīng)濟(jì)的對(duì)外開放，特別是加入WTO后，對(duì)地區(qū)差距的變化無(wú)疑會(huì)產(chǎn)生影響，其影響作用的大小也是需要進(jìn)一步估計(jì)的。在中國(guó)經(jīng)濟(jì)制度和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)特殊背景下，如果地區(qū)差距的變動(dòng)軌跡是與庫(kù)茨涅茲“倒U型”曲線不一致的，那么對(duì)其特有的軌跡加以識(shí)別也是一個(gè)經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證的問(wèn)題。此外，勞動(dòng)力流動(dòng)、發(fā)展戰(zhàn)略等因素的變化對(duì)地區(qū)差距影響及其影響程度都有必要進(jìn)行驗(yàn)證。
 
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