論我國中小企業技術創新的戰略選擇

[摘要]創新是現代經濟發展和企業競爭中最關鍵的問題,是一個民族進步的表現，也是人類進步的永恒主題。企業技術創新要以市場為導向，以提高企業自主創新能力和產業競爭力為主要目標，發展高新技術產業和傳統產業改造提升相結合，重點突破和一般提升相結合，以完善創新投入、運行和激勵機制為重點。加快高新技術產業化和傳統產業改造提升，推動企業技術進步，實現企業經濟可持續發展。改革開放以來，我國企業技術創新工作已取得可喜成績，特別是改革開放30年以來，我國中小型企業技術創新是突飛猛進。但同時也存在一些困難和問題有待解決。論文以“比亞迪”為案例，論述了技術創新對中小型企業的意義以及如何正確分析和認識我國中小型企業技術創新中的難點,制定切實可行的解決方案。
[關鍵詞]自主創新  模仿創新  聯合創新
 二十一世紀已經來臨，面臨新世紀的挑戰，企業的發展應該著眼于技術創新的全球性形勢，以積極的態度來關注技術創新。對于先進的技術要引進，但是更重要的是在引進的過程當中，能夠積極消化，化他有為己有，自主創新技術和產品，擁有自己的知識產權，加快培育企業的核心競爭力，形成主營業務的競爭優勢。我國已加入世界貿易組織（WTO），隨著國際貿易的深化，我國技術創新也將發生深刻的變革。
 一、我國中小型企業技術創新的現狀
 1、技術創新理論
 經濟學家熊彼特（J.A.Schumpeter）于二十世紀初提出創新概念和理論，到今天技術創新已經歷了開發性研究、系統研究、綜合研究階段三個階段。按照羅斯韋爾（Rothwell,1992）對產業創新模式的劃代，從1950年代到現在技術創新方式經歷了五代，它們分別是：1960年代以前的“技術推動”的創新模式；1960至1970年代早期，出現“需求拉動”模式；1970至1980年代綜合這兩種模式出現第三代技術創新“交互（耦合）作用”模式；1980至1990年代初，集成（一體化）創新模式被提出；近年來，系統集成和網絡模式問世。國際上比較權威的現代技術創新概念有以下幾種說法:一是經濟合作與發展組織（OECD）認為：技術創新指新產品的產生及其在市場上的商業化以及新工藝的產生及其在生產過程中應用的過程；二是美國國會圖書館研究部認為：技術創新是一個從新產品或新工藝設想的產生到市場應用的完整過程。它包括新設想產生、研究、開發、商業化生產到擴散等一系列的活動；三是美國國家科學基金會（NSF）認為：技術創新是將新的或改進的產品、過程或服務引入市場。我國政府的政策與文件中明確地將技術創新界定為：“技術創新，是指企業應用創新的知識和新技術、新工藝，采用新的生產方式和經營管理模式，提高產品質量，開發生產新的產品，提供新的服務，占據市場并實現市場價值。”《技術創新學》一書中，對技術創新的界定是：“技術創新是企業家抓住市場的潛在盈利機會，以獲取商業利益為目標，重新組織生產條件和要素，建立起效能更強、效率更高和費用更低的生產經營系統，從而推出新的產品、新的生產(工藝)方法、開辟新的市場、獲取新的原材料或半成品供給來源或建立企業的新的組織，它是包括科技、組織、商業和金融等一系列活動的綜合過程。”[傅家驥主編：《技術創新學》，清華大學出版社，1998年11月第1版，第二章]
 綜合國內外技術創新的研究與實踐成果，也可以說技術創新是技術與經濟相結合的概念，是一項復雜的系統工程，一個復雜的巨系統。技術創新是現代企業競爭力的決定性因素。影響企業技術創新的因素是多方面的，涉及到政府、科研部門、企業的行為，但難點問題主要體現在人才、資金、市場、技術、管理機制幾方面。
 2、我國中小型企業技術創新的制約因素
 改革開放以來，我國中小型企業在技術創新方面已經取得看非常可喜的成績，有相關資料顯示，改革開放以來，我國65%的發明專利，75%以上的技術創新，80%的新產品是由中小企業完成的。從國際上看，中小企業在技術創新方面比大企業的成功率高，這是因為中小企業進行技術創新大多是市場拉動型的，即根據客戶的需求進行技術創新活動。其主要目標是利潤最大化。因此，中小企業靈活的機制十分有利于技術改進和技術成果向現實生產力轉化。然而，由于歷史和體制等方面的原因，我國中小企業在創新技術方面還存在一些突出的問題，企業的組織制度制約中小企業技術創新。而且我國科技人員70%集中在高校、科研院所，中小企業的技術人員所占比重很小，在技術開發和技術改造方面沒能得到足夠的重視。
 （1）技術創新觀念落后、意識淡薄。一些中小企業的領導者能夠意識到技術創新的重要性，但考慮到自身實力有限，創新過程中所存在的種種風險，就變得畏手畏腳，徘徊不前了；還有些企業領導者以為技術創新是大企業的事，凡此種種，嚴重地阻礙了企業技術創新活動的開展，造成了目前我國中小企業技術創新能力的落后。
 (2)中小企業融資困難，阻礙了技術創新的步伐。企業的財力資源是進行技術創新的重要條件，從我國目前的情況來看，大多數中小企業規模相對小，資產少，風險大，資信程度較差，銀行一般都不愿意向中小企業提供貸款，因而中小企業得不到有力的金融支持。另一方面，為國有大型企業配套供貨的中小企業普遍碰到貨款被拖欠的問題，更加劇了中小企業的資金困難，致使有的中小企業不得不以高利率拆借資金來彌補資金缺口。
 (3)中小企業創新性人才匱乏。企業的競爭是全方位的，但回根結底是人才的競爭。圍繞企業競爭戰略，用好人才，治理好人才，做到人盡其才，才盡其用，這是企業最重要的核心能力。然而中小企業由于受自身資金和規模的制約，科研技術人才會缺乏，這便阻礙了中小企業技術創新的發展。
 (4)信息不靈和技術中介服務體系不健全。企業要進行成功的技術創新，必須要有可供利用的信息。中小企業在技術創新過程中需要有一系列的中介機構為其提供包括培訓、信息、技術、法律等內在的“全方位”社會化服務。中小企業由于缺乏人才，缺乏必要的和正規的信息來源渠道，使其獲得上述信息的能力很弱。不利于中小企業技術創新活動的開展。
 二、我國中小型企業技術創新的戰略
 全球經濟不斷深化的今天，我國的市場經濟體制也日趨完善，市場在資源配置方面的主導作用逐漸增強。在日益激勵的市場競爭面前，技術創新己經成為企業生存、發展的關鍵因素，對于中小企業來說更是如此。進入二十一世紀后，全球經濟一體化不斷深入，企業所面臨的競爭無論是從深度上還是從廣度上都在逐步加劇；科學技術的迅速發展促進了產品技術含量的快速提高，產品的種類與功能也趨于多樣化。在這一背景下，產業集群這一組織形式逐漸成為了國家經濟發展的重要支撐點。而對于產業集群來說，在這個細節決定成敗的時代，集群內中小企業的技術水平與生產效率將直接制約著產業集群整體的技術水平，生產效率以及產品在市場上的競爭力，進而影響著整個產業的健康成長。因此，通過中小企業技術創新促進中小企業的技術實力不斷增強，從而提高整個產業集群的水平與競爭力，對于推動我國重點產業的發展，促進我國經濟結構的調整有著重要意義。下面以比亞迪股份有限公司 （以下簡稱“比亞迪”）為例，論述我國中小企業的技術創新戰略。
 1、比亞迪的相關介紹
 “比亞迪”的全名是比亞迪股份有限公司。創立于1995年，是一家香港上市的高新技術民營企業。“比亞迪”在廣東、北京、上海、長沙、寧波和西安等地區建有九大生產基地，總面積將近1000萬平方米，并在美國、歐洲、日本、韓國、印度、臺灣、香港等地設有分公司或辦事處，現員工總數已超過14萬人。在最新公布的2009年中國企業500強中，“比亞迪”排名216位。2009年10月止，內地汽車銷量連月上升，新晉汽車股代表比亞迪(01211)續受追捧。公司列入富時指數前夕屢創新高，股價連升9天。公司市值期內增400億元，至1800億元，超越歐洲車廠保時捷；并成為全國市值最大車股。“比亞迪”公司總裁王傳福也因此以350億身價榮登中國2009年度內地首富的寶座。如今的“比亞迪” 已經擁有IT和汽車以及新能源三大產業[ 摘自：“比亞迪”百度百科

參考文獻
傅家驥：《技術創新學》，清華大學出版社，1998年11月第1版
蘊德、李壬水、蔚欣：《企業技術創新的難點及對策探討》，機械出版社，2008年5月第4期
http://www.hswell.com/content/detail.php?sid=3&id=1023，《從模仿到創新》，佚名
http://www.smepe.gov.cn/viewnews-2881-page-1.html，《中小企業技術創新的重要意義》，企業團隊建設]。特別是近年來，“比亞迪”汽車更是成為國內消費者追捧的國產汽車品牌。只用了短短的15年時間便取得今天如此輝煌的成就，這都是“比亞迪”一直以來毫不動搖的堅持技術創新密不可分的。
 2、技術創新在“比亞迪”的應用
 （1）自主創新——“比亞迪”的成功的秘訣
 “比亞迪”總裁王傳福說過這樣一句話：“走別人走過的路和別人競爭，就是自尋死路！”也就是說比亞迪要在同行中站穩腳，打拼出屬于自己的一片天地，就必須“走自己的路”，而這條路正是企業的自主創新。自主創新是企業內部的技術突破技術突破，是企業長期技術積累和研究開發努力的產物。技術突破的內生性有助于企業形成較強的技術壁壘。由于跟進者對新技術的解密、消化、模仿需要一定的時間，而從投資到形成生產能力，發展成率先創新者的競爭對手也需一定的時間，在此時間內必然會形成自主創新者對新技術的自然壟斷，從而在一定時期內把握和控制某項產品或工藝的核心技術，在一定程度上左右行業或產品技術發展的進程和方向。借助專利保護，自主創新企業可自己確定是否轉讓其核心技術，以及向誰轉讓，轉讓到何種程度等等，使企業在競爭中處于有利的地位。
 眾所周知，“比亞迪”是做電池起家的，1995年成立于深圳，創業初始公司只有20人左右的員工。當時的鋰離子電池行業基本上由日本的SANYO壟斷，因此比亞迪要想在鋰離子電池行業中立足并不是件容易的事情。可正是“比亞迪”的科研人員通過大量的研究，優化負極添加劑，改善了電池小電流通過充電 性能及循環壽命，贏得了VIECH、CCT客戶的信任。同年公司自主研發，開始生產鋰離子電池，并且很快投入量產。“比亞迪”初次嘗到了自主創新為其帶來的甜頭，于是加大了自主創新的力度，研發出屬于自己的核心技術，在掌握了核心技術之后，生產成本的降低便被提上日程。當年的一條進口鎳鎘電池生產線需要耗資幾千萬元，對于一家奉行低成本戰略的小公司來說是財政上的極大負擔。為了節約支出，“比亞迪”便自行設計研發了一條生產線。并且，基于中國市場極其便宜的勞動力成本，“比亞迪”還充分發揮了勞動密集型優勢，把這條生產線設計成半人工半自動化流水線，從而減少對高度自動化的設備的投入。1999年，開發出當時行業內領先的SC2100P大電流放電池，當年鎳鎘電池產量達到1.5億支。2001年，自主研發的發泡鎳錕焊、正極端面焊工藝，大大改善電極的集流性能，提高SC系列大電流放電性能，得到了BOSCH客戶的認可，當年鎳鎘電池產量達到2.5億支。2003年，開發獨特的氧化鎘負極化學活化處理工藝，改善鎘負極的活性，提高電池的復合氧能力，降低電池內壓，大大提高電池大電流放電性能和快速充電性能，得到了BLACK和DECKER客戶的認可，當年鎳鎘電池產量達到4.0億支，一舉超過SANYO，達到世界第一。到2004年，“比亞迪”的Li-ion電池市場占有率20% ，位居世界第二。毫無疑問，“比亞迪”之所以能取得今天這樣驕人的成績，正是因為它一直以來都秉承著自主創新的信念。
 （2）模仿創新——比亞迪的生存之本
 模仿創新即企業通過學習模仿率先創新者的創新思路和創新行為，吸取率先者成功經驗和失敗的教訓，引進購買或破譯率先者的核心技術和技術秘密，并在此基礎上改進完善，進一步開發。在工藝、質量控制、本錢控制、大批量生產治理、市場營銷等創新鏈的中后期階段投進主要精力，生產出在性能、質量、價格方面富有競爭力的產品與率先創新的企業競爭，以此確立自己的競爭地位，獲取經濟利益的一種行為。所以，模仿創新并不完全照搬照抄襲別人的技術，它同樣要投進一定的研究開發精力，以對率先者的技術進行進一步的開發，因而模仿創新并不是單純的模仿，而是一種漸進性的創新行為。模仿創新是一種十分普遍的創新行為，是當今很多企業參與市場競爭的有利武器，它對于發達國家尚具有重要意義，對于作為發展中國家的中國來說，更是具有現實的意義。從比亞迪汽車近幾年的發展歷程來看，模仿創新是它最核心的競爭武器，也是它的生存之本。
 在汽車行業，比亞迪一直被質疑為“模仿國外車型”，只要仔細觀察，的確不難發現比亞迪的一個車型中，可能包含了好幾種國外知名車型的“特征”，不過他們一起出現在比亞迪身上，卻完全沒有突兀感，這也是比亞迪在模仿中的一種學習和創新，此外我們也要看到，從即將要上市的車型看來，比亞迪模仿的成分已經開始越來越少。如果說，模仿是汽車企業的成長必經之路的話，那么很明顯，比亞迪可以說是個中高手，當年比亞迪在鎳鎘電池“爭霸戰”中，主要靠的就是核心技術帶來的低成本優勢。對于一家在新興市場的新興公司而言，要突破資金和技術的雙重壁壘，用極低的成本擁有領先的技術，似乎是不可能完成的任務。“比亞迪”在知識產權策略上一向奉行“成本最小化”戰略，通過自主掌握核心技術，來避免支付高額的專利費用。其妙招來源于“分解研發”模式：（見圖表 1）
 核心技術=拆分國外產品學習其原理和特性30%+從公開文獻篩選合適的非專利技術60%+原材料5%+自身的研究5%
 進入汽車行業后，這種“分解模式”的技術策略，很好地被跨行業復制和拓展，“比亞迪“專門建立了上百人的團隊專門研究全球的專利技術，大量使用非專利的技術，并在此基礎上進行組合集成和創新。比如，比亞迪數款新車在車身設計上借鑒了豐田等跨國車型因素，同時規避了侵權問題。比亞迪汽車銷售有限公司副總經理王建鈞說：“比亞迪汽車至少70%的零部件由公司內部的事業部生產，以比亞迪F3，F6或F0為例，其零部件除了輪胎，擋風玻璃和少數通用件之外，幾乎全部自己生產。”
 今天的比亞迪已經從電池行業成功的跨足到汽車行業，并在國產汽車行業中取得了令人稱奇的成就：05年4月—06年2月，比亞迪F310個月內獲得各類獎項68個： 05年4月榮獲上海國際汽車展“新車大獎”、“最佳人氣獎”、“最值得期待車型”等多項大獎； 10月榮膺“2005年中國年度汽車總評榜”浙江分榜年度最佳新車獎；廣州國際車展斬獲“2005年度自主品牌年度新銳大獎”、2005搜狐汽車年度大選中摘取滿意度車型的“性價比”桂冠；07年一月比亞迪F3單月銷量突破10000輛。這是本土品牌以單一車型首次跨入“萬輛俱樂部”，與伊蘭特、凱越、福美萊并列成為中轎市場的“四大金剛”。。。。。。我們有理由相信今天的比亞迪只要堅持走自己的創新路線，它將會繼續書寫更多的傳奇。
 （3）聯合創新——“奔馳”與“比亞迪”聯手開發新電動車
 聯合創新即企業與企業之間或企業與科研機構、高等院校之間聯合開展技術創新合作。它可以有效地利用有限的資金和技術，資源互補，降低對自有資源的需求，克服單個企業無法克服的困難，取得規模經濟效益。聯合創新有利于從各種渠道獲得更多的智慧和創意，能夠更全局化地解決問題、優化流程，并通過分攤來降低風險。
 隨著全球石油能源的逐步消耗和人類生存環境的日益惡化，全球消費者和各國政府開始呼吁減少燃油依賴性，對混合動力車和電動車的需求也開始上升。近年來我國政府也大力倡導加快研發新能源車，并對新能源車的購買者給予不定量的補助。2010年7月27日，位于深圳坪山的比亞迪總部掛上了一塊牌子——“深圳比亞迪戴姆勒新技術有限公司”,這表明這家中國汽車企業與國際汽車巨頭奔馳實現聯手,合開發新能源汽車項目正式啟動。據“比亞迪”相關人員介紹,這次奔馳和比亞迪合作開發的新一代電動汽車將由奔馳來提供電動汽車結構和安全領域方面的專有技術,而比亞迪將提供汽車電池和驅動技術。比亞迪的相關人士稱，此款電動車其動力電池和啟動電池均采用比亞迪自主研發生產的ET-POWER鐵電池，不會對環境造成任何危害，其含有的所有化學物質均可在自然界中被環境以無害的方式分解吸收，能夠很好地解決二次回收等環保問題，是綠色環保的電池。鐵電池經過高溫、高壓、撞擊等試驗測試，安全性能非常好，絕不會爆炸。這款電動車設計成熟、性能良好，續駛里程超過300公里，將是目前世界上續駛里程最長的純電動轎車。這次“比亞迪”與“奔馳”的強強聯手，將使比亞迪在汽車技術上更上一層樓。
 三、總結
 隨著我國社會、經濟、科技改革與發展的深化，技術創新已成為企業生存的條件、發展的基礎和提高核心競爭力的源泉與手段。技術創新的重要性已引起世界各國的政治家、經濟學家、科學家、企業家和有識之士的高度關注，它已被視為一個國家經濟增長的基礎，事關國家的綜合國力和國家經濟安全。我國致力于構建國家創新體系和創新型國家，國家創新能力關系中華民族的前途和命運，企業技術創新就是這一體系的重要組成部分。企業只有下大力氣解決技術創新中的難點問題，才能在激烈的市場競爭中快速、穩健地發展壯大；只有加快技術擴散，使技術創新在潛在的使用者之間傳播、推廣應用，才能為國家經濟增長和社會可持續發展做出貢獻。對于中小企業來說更是如此，因為占我國企業總數99%以上的中小企業能否健康、穩定成長直接影響著我國經濟的快速發展與人民生活水平的提高。
 42Z ]m&Xc/p j.v0中小企業技術創新是我國技術創新體系的重要組成部分，改革開放以后，中小企業猶如雨后春筍般蓬勃發展起來，這些新興的中小企業擁有充沛的活力，與正處于改制階段的國有大型企業相比對市場的適應性更強，創新更有動力。截至2004年底，我國中小企業的數量已占全國企業總量的9成。我國GDP的5成、工業新增產值的74.7%、社會銷售額的58%、稅收的46%以及出口總額的62 3%均是由中小企業創造的，而且，全國75%左右的城鎮就業崗位也是由中小企業提供的。繁榮昌盛的中小企業在我國經濟發展中處于舉足輕重的地位，而中小企業的持續成長與發展則離不開技術創新的支撐，中小企業技術創新自然而然地成為我國技術創新體系的重要組成部分。另一方面，-B8r5uGN"Px1{$@0普洱中小企業信息網oy T7?a7中小企業技術創新有利于科技成果轉化，大量的研究開發活動集中在大學、科研院所等科研機構，而這些科研機構不具備將科研成果向市場轉化的權力與能力，導致了大量的創新成果無法在實現其最終價值。反觀中小企業，由于受資金、規模、技術的限制，自主創新的能力較低，多以模仿創新與聯合創新為技術創新主要模式，對技術轉移的依賴性很高。中小企業對各類科技成果的大量需求形成了規模龐大的科技成果交易市場，大力推動了科技成果的商品化、產業化進程。中小企業在吸收先進科技成果的同時，也從大學、科研院所等單位吸引了大量的科技人員進入企業參與技術創新活動，組織企業的研發工作，促進了科研體制的改革。當中小企業在科研人員、技術開發、研發資金等方面有了充分的準備后便可以實施自主創新，因為模仿創新和聯合創新雖然在技術、資金和風險上都優越于自主創新，但其終究無法形成真正屬于企業自身的技術成果和知識產權。所以中小企業不能一昧的采用模仿創新和聯合創新，必須在此基礎上堅持企業自身的自主創新，只有這樣廣大中小企業才能擁有自己的知識產權，加快培育企業的核心競爭力，形成主營業務的競爭優勢。
 展望未來，技術創新的研究與實踐是必是企業可持續發展的必修課，同時技術創新也是關系國家經濟安全的戰略性課題，大力推進企業技術創新必將對我國經濟發展和社會進步產生深遠的影響，為世界和平與發展做出更大的貢獻。
 附：“分解研發”圖表