論文編號:KJ974  論文字數:6518,頁數:08

關于上海浦東發展銀行包頭支行內部控制問題的實踐報告
內   容    摘    要

 目前我國正處于金融業快速發展的階段，在金融自由化、創新化、全球化的過程中，原有制度下各種社會矛盾和歷史積弊逐漸顯現，金融風險日益突出，銀行案件高發，暴露了我國商業銀行在內部控制方面的種種隱患和問題，部分商業銀行內部管理懈怠、有章不循，違規不究，處罰不重等諸多問題已逐步顯現出來。筆者以在上海浦東發展銀行包頭支行（以下簡稱浦發行包頭支行）的工作實踐為基礎，對商業銀行內部控制問題進行分析。
關鍵詞：內部控制；商業銀行；浦發行包頭支行

 
目錄
 
引言 1
一、浦發行包頭支行內控制度發展現狀 1
（一）內部控制環境 1
（二）控制活動 2
二、浦發行包頭支行內控制度發展建設中的主要問題 3
（一）內控文化的缺失 3
（二）內部組織結構缺乏統籌安排 3
（三）執行力缺乏約束 3
三、浦發行包頭支行內部控制的完善策略 4
（一）建立運營約束制度，加強風險控制 4
（二）建立人事管理制度，強化主觀風險因素控制 4
（三）建立內控評價系統，提高內控機制的工作效率 4
（四）內控監督體系的建設 5
實踐總結 5
參考文獻 6