知識產權專利信息檢索與分析方法研究

第一章 緒論
1.1 研究背景
 隨著科技進步、經濟全球化和貿易自由化的深入發(fā)展，使得世界各國相繼將知識產權戰(zhàn)略納入到國家綜合實力發(fā)展的重要日程，國外知識產權戰(zhàn)略的研究日益凸顯。知識產權在世界經濟和科技發(fā)展中的競爭作用日益凸顯，更多的國家意識到，未來全球競爭的實質是科技的競爭，更是知識產權的競爭。據此，知識產權管理已被發(fā)達國家提升到國家發(fā)展戰(zhàn)略的高度，并將其作為獨占科技、經濟領先地位，持續(xù)國際競爭優(yōu)勢的國家發(fā)展戰(zhàn)略。在此背景下，技術與商業(yè)化的融合、創(chuàng)造、保護、利用、擴散、交易各個階段中，知識產權的制度與規(guī)范占著重要地位，將無形技術轉化成有形商品在市面上流通，技術通過授權、交易不同方式產生技術供需市場，不僅盤活了既有的市場經濟，也驅動了技術經濟的發(fā)展，伴隨著經濟利益的回饋，更是對于技術的創(chuàng)新、研究、開發(fā)有著很大的驅動力量。
 知識產權專利本身內含許多的信息，并且信息是公開的，研究單獨一項專利，可以了解該項專利的技術、經濟、法律三種不同層面的意義，對于多篇專利所形成的集合與統(tǒng)計數據分別代表著什么意義，目前分析的方法論與架構仍是百家爭鳴的局面，如何利用這些既有龐大數量的專利和每天更新的信息，目前還尚無公認的有效方法。
1.2 研究問題
 進入新世紀以來，我國制定了諸多鼓勵科技創(chuàng)新和出口的扶持政策，使經濟保持高速發(fā)展，一躍成為制造業(yè)大國，但不是制造業(yè)強國。中國的商品在世界市場上已經成為低價的代名詞，在國外市場也越來越多地遭遇專利訴訟。很多產業(yè)面臨技術難以自主，市場難以自主等問題，其中問題之一，即是未廣泛搜集主要發(fā)達國家專利技術信息，分析其有關的知識產權布局、授權和侵權訴訟等情況。也由于此類基礎分析管理系統(tǒng)的欠缺，使得企業(yè)缺乏有效的工具來具體了解和掌握其競爭對手在國內外知識產權布局的優(yōu)劣和存在的法律風險，也無法就產業(yè)發(fā)展所需的自主知識產權創(chuàng)造和布局做出有效的戰(zhàn)略規(guī)劃。相反的，若能建構出有效的知識產權分析方法及系統(tǒng)，不但可使國內產業(yè)從生產、制造、銷售獲取更高的利潤空間，轉向附加值更高的創(chuàng)新領域，同時也有助于逐步減少國內企業(yè)長期支付國外企業(yè)和研發(fā)機構巨額權利金和許可費，從而提升企業(yè)利潤空間。
 通過對專利檢索結果的統(tǒng)計分析，最后生成相關圖標和專利地圖，除了涵蓋專利文獻內所注明的技術、法律等信息，通過對這些信息的分析還可以獲得大量的經濟情報和商業(yè)情報，可以分析一個行業(yè)的技術發(fā)展趨勢，可以幫助政府制定產業(yè)發(fā)展的相關政策、可以分析出競爭對手，并了解和監(jiān)視競爭對手的科研活動，可以幫助企業(yè)做出戰(zhàn)略決策，可以幫助企業(yè)在技術引進和輸出中準確判斷，可以在侵權和被侵權時做出自我保護減少不必要的損失等。
1.3  研究目的和意義
 根據以上的背景和研究問題可以得知，專利的檢索和分析對于企業(yè)、科研單位等不同類型的專利權人，在知識產權運營與管理上都非常重要，因此本研究之目的將包括以下幾點：
 (1) 研究既有國內外專利檢索軟件、專利地圖分析的優(yōu)點與缺點。
 (2) 研究以前專利檢索的問題，探討使用者對于專利分析方法的需求。
 (3) 分析專利地圖檢索的流程。
 (4) 設計出客觀的專利分析方法。
 各個想要了解知識產權，并且利用知識產權的專利權人或是單位，對于專利檢索與分析都有著很大需求，也希望專利分析報告能夠提供準確的決策參考，但專利信息畢竟只是片面信息而非全面，專利本身所具有的信息雖然豐富，卻不足以完全反應市場、產業(yè)結構的快速變化，檢索系統(tǒng)只在各國的專利數據庫庫中做查詢，分析方法也缺少與市場和商業(yè)模式的結合，也沒有與專利對應的產品化、產值、供需、授權、訴訟、轉讓、交易等的市場動態(tài)信息相結合。因此，客觀、完整的專利分析方法需要更多的非專利信息用來還原產業(yè)結構、產品組合、技術結構、商業(yè)模式，在構架了完整的產業(yè)鏈、價值鏈與供應鏈后，再以專利信息作為相互印證與交叉分析補充，則可使得專利的檢索與分析更加契合實際。

第二章 現(xiàn)有專利檢索與分析系統(tǒng)剖析
 本章以國內較流行的專利檢索系統(tǒng)（SIPO、CNIPR、SooPAT等）以及國外的三個系統(tǒng)“歐洲專利局、美國專利局、Derwent 德溫特”作為研究方向，分別剖析系統(tǒng)所能提供的功能以及其實用性。
2.1  國內系統(tǒng)現(xiàn)狀
2.1.1  SIPO 國家知識產權局專利檢索系統(tǒng)
 SIPO 國家知識產權局專利檢索系統(tǒng)（http://www.sipo.gov.cn），是檢索中國專利最權威、數據最全的檢索系統(tǒng)。國家知識產權局專利檢索系統(tǒng)除檢索中國專利文獻信息外，還可以查詢專利公報等內容，在主頁有“公告通知”鏈接, 可以查詢近期的專利公報，包括發(fā)明專利公報、實用新型專利公報、外觀設計專利公報；集成電路布圖設計公告；此外，從網站主頁上還能夠鏈接到其它國家和地區(qū)的知識產權局的網站、專利數據庫等。
2.1.2  pss-system 專利檢索與服務系統(tǒng)
 pss-system  專利檢索與服務系統(tǒng)（www.pss-system.gov.cn）是國家知識產權局新近推出的專利檢索與服務系統(tǒng)。目前還處于試用階段，該系統(tǒng)突破了SIPO原來專利檢索系統(tǒng)功能單一的局限性，操作麻煩等問題，優(yōu)化了檢索界面，提供了簡單模糊檢索和專業(yè)高級檢索的不同入口，并且提供了在線翻譯功能。
2.1.3 SooPat 專利搜索引擎
 SooPAT是民間專利工作愛好者發(fā)起設立的專利搜索引擎，致力于專利信息數據的深度挖掘和專利信息獲得的便捷化，SooPAT擁有中國最有創(chuàng)造力的專利專家、信息檢索專家和系統(tǒng)架構專家，以及眾多持同一理想的志愿者和廣泛支持者。SooPAT 目標是讓專利搜索平民化，讓不是專利檢索專家的你也能在瞬間找到所需要的專利。
2.2 國外系統(tǒng)現(xiàn)狀
2.2.1  esp@cenet 歐洲專利局專利檢索系統(tǒng)
 為了促進專利信息的利用和拓寬已有傳播專利文獻的渠道，在1998年夏天，歐洲專利局、歐洲專利組織成員國及歐洲委員會聚集在一起著手進行稱作esp@cenet的一項新服務，這項免費服務于1998年10月正式開始通過Internet提供。esp@cenet主要目的就是使用戶容易地獲取世界范圍內的免費專利信息。esp@cenet與商業(yè)數據庫不同，esp@cenet主要是按照一般公眾的需求設計的，對于其它需求，專業(yè)檢索人員可通過高質量的聯(lián)機專利信息檢索服務進行。1999年2月22日，歐洲專利局將美國等多個國家的專利圖像文獻全文追溯到1920年(現(xiàn)美國專利圖像說明書已追溯到1790年)，并通過因特網上的esp@cenet提供服務。從此，近一個世紀的、許多主要國家及組織的專利文獻通過一個資源網就可以獲取。
2.2.2  美國專利局專利檢索系統(tǒng)
 在1999年4月，美國專利商標局(USPTO)開通因特網專利數據庫進行免費服務。數據庫包括1790以來的所有美國專利文獻，還有1870年以來的一百多萬件注冊及未結案的商標。對于授權專利說明書和公開申請說明書中的基因序列列表在300頁以上的，美國專利商標局將在網站“Publication Site for Issued and Published Sequences (PSIPS)”（網址：http://seqdata.uspto.gov/sequence.html）網頁上予以公布，公眾可瀏覽或下載單個基因序列或全部基因列表。目前，美國專利商標局網站不僅提供檢索專利數據庫的檢索，而且還提供了有關的其它信息，如專利概述、專利申請、文獻公布程序、US專利分類體系、專利維持費用、專利審查流程、專利公報信息等。
2.2.3  Derwent 德溫特專利數據庫
 Derwent Innovations Index（簡稱DII）是由Thomson Derwent與Thomson ISI公司共同推出的基于ISI Web of Knowledge（SCI）平臺的專利信息數據庫，這一數據庫將Derwent World Patents Index（德溫特世界專利索引，簡稱WPI）與Derwent Patents Citation Index（專利引文索引）加以整合，以每周更新的速度，提供全球專利信息。該數據庫信息來源于全球40多個專利機構，詳細記載了超過1100萬項基本發(fā)明專利的信息，2千多萬條專利信息，資料回溯至1966年。每條記錄除了包含相關的同族專利信息，還包括由各個行業(yè)的技術專家進行重新編寫的專利信息，如描述性的標題、摘要、新穎性、技術關鍵、優(yōu)點等。

第三章 專利檢索的問題與使用者的需求分析
3.1  專利檢索的問題
 全球每年有數十萬件新授權的專利文獻，也有許多的國內外專利檢索系統(tǒng)，然而市面上現(xiàn)有的國內外系統(tǒng)卻一直沒有很好的系統(tǒng)或產品出現(xiàn)，問題出在沒有將知識產權經營與管理的實際經驗、觀念、方法、特定領域的專業(yè)技能融入專利檢索流程、專利地圖的分析方法，設計系統(tǒng)架構時并未融入支持企業(yè)決策的功能，僅僅依靠專利信息就想要還原市場、產業(yè)信息，這樣的思路比較片面、缺乏全局性。
使用者的需求分析
 專利檢索與分析重要的關鍵點在于進行檢索之前所作的產業(yè)分析，歸納研究產業(yè)鏈、價值鏈、供應鏈、產品結構與技術結構的相互對應關系，并且從公開的年報、重大信息披露、產業(yè)新聞、產業(yè)分析報告等非專利文獻，了解特定領域公司供應鏈的關系、銷售額與利潤的結構，技術與核心產品（業(yè)務）與根據產業(yè)分析、技術分析所得到的專利有無直接的關聯(lián)性。如果對該公司的專利拆解后發(fā)現(xiàn)專利與其核心業(yè)務、收入完全沒有關系，也沒有將這些專利拿來許可或是談判、作價投資等商業(yè)手段，得出的結論可能就是專利申請，純粹只是為了獲得專利數量而申請專利。
總之，專利檢索與分析的目的在于滿足使用者的需求，根據企業(yè)自身情況的差異，選擇不同的技術獲取方式，如：購買專利權、自主研發(fā)新技術、改進現(xiàn)有技術并申請專利、改進現(xiàn)有技術但不申請專利等手段。要綜合利用結合了技術、法律、經濟綜合信息的專利文獻，尋找如何從中獲得權利、避免侵害他人權利。
 
第四章 專利檢索流程與分析方法設計
4.1  專利檢索流程步驟設計
深入了解問題對象，是進行專利檢索的首要步驟，檢索者必須在專利檢索進行之前，明確問題所在和確定所需要的信息，并且對將要檢索領域的相關知識有深入的了解。決定檢索的目的之后，再分解特定產業(yè)結構以及產品組合的技術結構，其次是選擇合適的檢索工具，目前，各國專利主管部門都提供了通過互聯(lián)網來檢索專利，雖然都免費使用，但是缺少將檢索結果匯總導出的功能，使用起來不是很方便。市面上國內外廠商也開發(fā)了一些免費或是付費專利檢索或分析軟件，很好地解決了前述問題，同時提供了多種檢索方式，從最簡易的輸入特定號碼檢索（專利號碼、申請?zhí)柎a、優(yōu)先權號等），到列出多個專利說明書的固定字段（標題、摘要、專利權人、發(fā)明人、國際專利分類號、各國專利分類號、全文、申請日、授權日等），以及高級的邏輯關系表達式檢索，檢索結果也大多都能導出成不同格式的文件以供進一步的處理或分析。
 4.2 專利分析方法設計
 貫穿專利檢索的流程，采取階段完成的方法，引導使用者逐步完成“梳理檢索的目的、確定檢索的范圍、選擇合適的檢索工具、客觀檢索的方法、展示檢索的結果”，其中梳理檢索的目的與展示檢索的結果有著因果關系，都是從使用者的需求面去剖析，并且提示檢索的要點和重點的展現(xiàn)，確定檢索的范圍可以以表格或是樹形圖的方式展現(xiàn)，配合系統(tǒng)內建的多個非專利文獻數據庫，分別完成產業(yè)結構中的產業(yè)鏈、價值鏈、供應鏈，并搜集產品、產值、地區(qū)與公司的相關數據后再深入拆解技術結構，進行專利檢索，將不同數據庫彼此的數據在同一個系統(tǒng)界面上整合，不同格式的數據也可以利用共同的聯(lián)系建立關聯(lián)，可大幅減少用在不同數據之間的界面與數據格式轉換上的時間。
4.3 系統(tǒng)設計應遵循的原則
專利檢索與分析過程中容易出現(xiàn)的問題：一是專利數量多即等于研發(fā)實力強、專利質量高；二是被引用次數多的專利即為重要專利，而不考慮新授權的專利與授權多年的專利等因素；三是依靠公式來推導出專利的重要性誤區(qū)，而不從產業(yè)鏈、價值鏈、供應鏈的角度觀察專利、產品、地區(qū)、公司等的相關靜態(tài)布局信息來反洗，也缺乏專利本身的授權、訴訟、移轉、作價投資等等的相關動態(tài)信息；四是過度依賴IPC作為擴大或是減小檢索條件的手段；五是僅僅從專利信息回推市場信息，未能融合產業(yè)結構、產品結構、技術結構以及專利相關的靜態(tài)、動態(tài)相關信息去檢索的專利不夠客觀，更不夠精確。因此本文建議設計專利檢索和分析系統(tǒng)要遵循以下幾個原則：1、資料來源豐富化；2、操作界面整合化；3、檢索流程模塊化；4，檢索方法彈性化；5、分析方法客觀化。第五章 總結與展望
 本文重點研究分析了目前專利檢索與分析方法，結合自己實際工作中對于專利信息利用的認識和理解，找出當前專利檢索與分析方法的特點和存在的問題。
 當前，國家越來越重視自主知識產權，投入的經費也在逐年增加，從市場情況開看，許多軟件公司紛紛介入，推出自己的專利下載分析系統(tǒng)，從不同的角度來理解和分析專利信息，使用者利用專利信息輔助商業(yè)決策的意識逐漸提升，今后的專利檢索與分析將不會僅僅是軟件公司的競爭，更是使用檢索系統(tǒng)的各大企業(yè)的商業(yè)競爭。